随着环境问题备受注目，经济快速增长和环境保护对立凸显，如何构建经济快速增长的同时，又使环境质量获得提高，是政府经济政策制订的出发点。既要“金山银山”，又要“绿水青山”也是全国人民的广泛表达意见。而传统的命令-掌控排放量手段被指出不会减少企业成本，妨碍经济快速增长。科斯理论及其发展者为运用经济手段解决问题环境问题获取了理论承托，排污权交易被指出是未来解决问题环境污染的最重要手段。

废气权交易实施背景改革开放以来，我国经济经历高速发展的同时，也遭遇了环境好转的后果，我国SO2（二氧化硫）排放量居于世界第一位，同时也是世界三大酸雨区之一。SO2是空气污染的主要污染物之一，也是酸雨和雾霾天气构成的潜在物，极大的SO2排放量、酸雨和雾霾天气是我国目前主要的环境问题之一。温室气体废气导致全球气候气候变化及其他自然灾害已是共识，按照《京都议定书》规定，中国作为发展中国家，需分担“联合但有区别的责任”。

2009年12月18日，中国政府领导人在哥本哈根联合国气候变化大会上允诺：至2020年，我国CO2（二氧化碳）废气强度要在2005年的基础之上上升40%―50%。明确到数据上，我国须要已完成全世界排放量总量的25%。

也就意味著，到2020年，全球必须缩减38亿吨碳排放，中国就将缩减10亿吨，可见我国的排放量任务任重而道远。经济快速增长和环境保护不可偏废，如何在“留得青山在”的前提下，而保持经济的持续增长，仍然是我国制订环境政策的出发点。

1972年是我国环保事业元年，以我国政府代表团参与斯德哥尔摩《联合国人类环境大会》为起点，标志着新的中国政府开始推崇环境保护。预示着1982我国环保局的正式成立，并将环境保护作为我国一项基本国策，早已我国的环境保护事业转入了空前高度。

90年代中期，实施经济体制改革，我国开始逐步由计划经济向市场经济过渡性。过渡时期，命令掌控式和市场结合的环保政策沦为特色（张晓，1997）。转入二十一世纪，人们的环保意识和对环境质量的拒绝进一步提高，总量掌控下的排污权交易机制[1]逐步形成。环境资源有价理念已是共识，这对于增进我国经济环境协调发展具备最重要意义。

2002年3月，我国成立山东省、山西省、江苏省、河南省、上海市、天津市、柳州市作为SO2废气总量掌控及废气权交易试点区。2011年10月29日，政府为应付全球气候变化，遵守排放量允诺，更进一步实施“十二五”规划关于逐步创建国内碳排放交易市场的拒绝，推展运用市场机制以较低成本构建2020年我国掌控温室气体废气行动目标，公布了《国家发展改革委办公厅关于积极开展碳排放权交易试点工作的通报》，要求在北京市、天津市、上海市、重庆市、湖北省、广东省及深圳市积极开展碳排放权交易试点。2014年，为前进SO2、CO2排放量持续有效地增加，国务院公布了《关于更进一步前进排污权有偿用于和交易试点工作的指导意见》，意见认为，要更进一步创建建全排污权有偿用于制度，严控总量，合理核定排污权。同时特别强调试点区要规范交易不道德，强化的组织领导，转录交易市场。

2017年底，预示着《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》的公布，我国碳排放权交易市场转入新的阶段，但碳期货、碳期权等金融衍生品却在碳排放权交易市场中受到了容许，没被发售。（录：很多文献和官方文件中同时提及过排污权交易和废气权交易，关于这两个拒斥，本文通过对一些文献和文件的概括总结找到，比较规范的传达是在传达明确排放物的时候，称之为废气权交易，如CO2或SO2废气权交易，全称碳交易或硫交易；在总称的情景下，称之为排污权交易。

）排污权交易理论依据随着全球工业化进程的大大前进，经济高速快速增长的同时，全球性的环境危机引发人们对环境污染的高度重视。环境污染问题最先在西方国家凸显，尤其是时隔伦敦烟雾事件和芝加哥污染之后，堪称唤起了人们对未来存活的忧虑。

Coase（科斯，1960）在他有关社会成本问题的论文中认为，排污权交易是通过市场解决问题环境资源优化配备、环境污染问题最有效地的方式。Coase指出，外部性的不存在造成了市场过热，而只有将外部成本内部化，才能解决问题外部性问题，所以不管否不存在交易成本，产权清晰后的市场平衡结果都是有效地的。1969年美国经济学家Dells在其著作《污染、财富和价格》中首次明确提出了排污权交易的设想，内容是政府通过对排污权展开定价分配，然后卖给污水处理企业。

而污水处理企业既可以从政府（一级市场）中出售排污权，又可从其他排污权拥有者（二级市场）处出售。排污权交易市场的平衡如图1中，曲线MSC代表某种污染物的边际社会排放量成本，污染物的边际社会成本递增，曲线向右下方弯曲。曲线MEC回应该污染物的边际外部成本，污染物的边际外部成本递减，曲线向右上方弯曲。

两曲线共线于点（Q*，P*），代表社会的污染物的拟合废气水平和排污权的拟合市场价格。政府的总量掌控下限，或者说派发的拟合排污权配额为Q*。政府确认污水处理总量时，要以区域环境承载能力和环境容量为依据，才能确保环境资源的可持续利用。然而事实上仅限于技术条件，政府往往是根据当地的经济发展状况，以及管理经验来核定废气总量，这样之后很更容易背离拟合值。

排污权企业间交易产生的机理排污权交易的产生本身之后有其必然性，在现实中，由于经济主体的排放量希望、采行排放量措施所带给的污染物排放量上升和所需时间、面对的环境、市场、技术、制度、目标原作等的不确定性，实际排放量与排放量措施的效果无法精确估量。因此，各经济主体的废气配额分配和基本市场需求之间几乎超过对等是不有可能的，这样就在余缺失衡间产生了交易市场需求。

以下本文从供需的角度分析排污权交易产生的必然性，更进一步引向排污权交易如何减少废气强度。市场中必定不存在两类企业（假设市场中各企业的边际排放量成本递减），一类是企业1处置污染效率较低或者成本高，边际排放量成本为MC1，一类是处置污染效率高或成本低的企业2，其边际排放量成本为MC2，如图2。如果排放量额度平均分配给两企业，在图2中，S点回应两企业必需的排放量量O1S、O2S，此时企业1的边际排放量成本低于企业2，较低排放量成本企业2因排放量技术先进设备、效率高等优势可以超额完成排放量任务ES，经常出现剩下废气权，但这个过程中，企业2边际排放量成本增加，则要通过出售超额排放量量取得经济补偿；低排放量成本企业MC1在某种程度排放量任务的S点，正处于较高的边际排放量成本，只有减少自身排放量任务才能减少边际排放量成本，当超过M点后，MC1=MC2，市场排污权交易超过平衡。

以下用一个非常简单例子来解释上述理论：假设有甲乙两个火力发电公司，他们的边际排放量成本恒定，两公司每年各废气10万吨SO2，现在法律拒绝他们都在现在基础之上排放量10%，即增加1万吨。甲公司的排放量成本为每吨200元，乙公司的排放量成本为600元每吨。

在传统命令-掌控规制下，甲公司的合规成本为200万元（100000*200=200万元），同理乙公司的合规成本为600万元，社会经济总成本为800万元。现在实施排污权交易，显著的，如果两公司在200-600元/吨的价格范围内展开交易，那么两公司皆获益。例如，两公司以400元每吨排放量量的价格达成协议交易，那么甲公司将有可能增加2万吨而不是1万吨的排放量，并将富余的1万吨排放量量卖给乙公司。

在不考虑到交易成本的情况下，甲公司在零成本的情况下已完成了排放量任务，用400万元花费赚400万元的收益。而乙公司以400万元的成本已完成了排放量，节省了200万元的成本。社会总成本也由原本的800万元变成400万元，取得400万元的额外收益。

在公司甲可以以低成本很快已完成排放量目标而公司乙却要花费数年来提高技术设备的情况下，交易使双方都借此获益。长年来看，交易双方都会有动力改版技术设备，以提供更加多排放量收益。

主要国家CO2废气情况数据表明，从2000年开始，我国CO2排放量开始较慢减少，在2005年打破美国，沦为世界第一大温室气体废气国，到2018年超过峰值，年排放量约94.3亿吨，总量相比之下低于分列在第二位的美国，占到世界总排放量的28%。截至2018年，全世界CO2排放量大约为339亿吨，其中主要经济体和碳排放大国美国、欧盟、印度、俄罗斯和日本排放量分别为51、35、25、15.5和11.5亿吨，合计大约占到全世界总排放量的70%。

我国排污权交易的发展进程我国排污权交易机制的筹划起始自1988年的排污权许可证制度，规定水污染物排放指标可以在污水处理企业间展开交易，当时仅有在北京、上海、徐州等大约18个大中城市积极开展了交易试点。1994年起国家环保局在全国范围内推展水污染物排放许可证，到1996年底，我国地级以上城市全面实施了水污染物排放许可证制度。

而几乎意义上的排污权交易的探寻则始自1999年。1999年4月，中美双方签订了“在中国利用市场机制增加二氧化硫废气的可行性研究”的合作意向书，积极开展了在中国引进SO2废气权交易的可行性研究，南通、本溪奠定为首批试点交易城市。2001年11月江苏省南通市顺利构建我国首例二氧化硫排污权交易，南通天生港发电有限公司有偿转让1800吨SO2废气权给南通一家大型化工企业，此案例是我国首例确实意义上的SO2废气权交易。

总量掌控下的SO2废气权交易始自2002年。为更进一步不断扩大SO2废气权交易试点，国家环保总局将山东省、山西省、江苏省、河南省、上海市、天津市、柳州市等四省、三市划入交易试点，后因我国电力行业是重点废气单位，为增加我国电力行业中SO2的废气，又将华能集团划入试点，构成了“4+3+1”的格局。

试点区的挑选有其典型的代表性，上海为我国经济最繁盛地区之一，山东为SO2废气大省，河南省人口最多，山西省是我国煤炭基地、重工业基地，柳州酸雨问题引人注目，华能集团享有全国10%的发电容量。2007年11月10日，浙江嘉兴正式成立了我国第一个排污权交易所，标志着我国排污权交易从场外走出了场内，我国排污权交易踏上了规范化和制度化的道路。2008年，天津排污权交易所、北京环境交易所和上海环境能源交易所陆续正式成立，将SO2、CO2、化学需氧量COD废气权划入交易范围。

2008年12月23日，第一笔基于互联网的SO2废气指标电子竞价交易在天津废气权交易所成功成交价，天津弘鹏有限公司以每吨3100元的价格顺利竞购。2009年，将浙江省划入试点范围。

在SO2废气权交易试点工作实行12年后，2014年8月25日，国务院办公厅公布《关于更进一步前进排污权有偿用于和交易试点工作的指导意见》，明文规定了我国要充分发挥市场在环境资源配置中的决定性起到，积极探索创建环境成本合理负担机制和污染排放量鼓舞约束机制，规定到2015年底前试点区全面完成现有污水处理单位排污权核定工作，到2017年底基本创建排污权有偿用于和交易制度，为全面推行排污权有偿用于和交易制度奠下基础。2017年底，预示着《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》的公布，我国碳排放权交易市场月启动。

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